Credit Suisse được giảm án phạt trong cuộc điều tra ngoại hối của EU

Tòa án Tổng hợp EU vào thứ Tư đã bác bỏ kháng cáo của ngân hàng Thụy Sĩ đối với hình phạt tháng 2 năm 2021, và ủng hộ các phát hiện của Ủy ban Châu Âu rằng Credit Suisse — được UBS tiếp quản vào năm 2023 — đã tham gia bất hợp pháp vào một cartel hoạt động trên phòng chat “Sterling Lads”.

Tuy nhiên, tòa án đã cắt giảm số tiền phạt từ 83.2 triệu euro (97.7 triệu USD) xuống còn 28.9 triệu euro, do các sai sót trong phân tích của cơ quan quản lý về hành vi sai trái bị cáo buộc.

“Tòa án Tổng hợp xác nhận sự tham gia của Credit Suisse vào một thỏa thuận trong lĩnh vực giao dịch giao ngay nhưng giảm số tiền phạt,” tòa án EU phán quyết. “Mặc dù Credit Suisse thực sự đã tham gia vào thỏa thuận, nhưng ủy ban đã không xác định chính xác đại diện cho giá trị bán hàng của họ để ấn định số tiền phạt.”

Quyết định vào thứ Tư có thể được kháng cáo lên tòa án cao nhất của khối, Tòa án Công lý Châu Âu. UBS từ chối bình luận.

Quyết định năm 2021 của cơ quan điều hành EU đã chỉ trích HSBC Holdings Plc, Credit Suisse, Barclays Plc và Royal Bank of Scotland Group Plc vì vai trò bị cáo buộc của họ trong việc trao đổi thông tin nhạy cảm và các kế hoạch giao dịch, cho phép họ đưa ra quyết định có cơ sở để mua hoặc bán các loại tiền tệ. Tổng mức phạt cho hành vi lạm dụng bị cáo buộc lên tới 344 triệu euro cho tất cả các ngân hàng. UBS đã được miễn phạt vào thời điểm đó vì đã tiết lộ sự tồn tại của cartel.

Trong hơn một thập kỷ, EU đã tiến hành các cuộc điều tra rộng rãi về cách các nhà giao dịch ngân hàng trao đổi thông tin trong các phòng chat, dẫn đến hàng tỷ euro tiền phạt được áp dụng bởi cơ quan quản lý Brussels, vào thời điểm đó dưới sự lãnh đạo của cựu trưởng ban chống độc quyền EU Margrethe Vestager.

Các cuộc điều tra của bà diễn ra sau khi EU phê duyệt hàng tỷ euro hỗ trợ chính phủ để duy trì hoạt động của nhiều tổ chức cho vay châu Âu trong cuộc khủng hoảng tài chính sau sự sụp đổ của Lehman Brothers Holdings Inc. năm 2008.